土耳其的消极确认之诉（Menfi Tespit）：外国人阻止强制执行的实务指南

消极确认之诉（menfi tespit davası）是你在土耳其提起的、请求法院确认你并不欠债权人正在向你主张或执行的某笔债务的诉讼。对于面对强制执行案件（icra takibi）的外国人而言——无论该债务你早已清偿、从未负担，还是建立在伪造或无效的文件之上——这往往是你手中最有力的工具之一；而如果你能在执行启动之前提起，它甚至可以将执行案件在源头止住。本指南将说明它如何运作、你需要提供何种担保、各方各自需要证明什么、约束你的各项时限，以及它与你可能听说过的其他债务人救济途径有何不同。

消极确认之诉是什么，为何重要

消极确认之诉（menfi tespit davası）是土耳其强制执行实务中债务人保护制度的核心。它由《强制执行与破产法》（İİK，第 2004 号法律）第 72 条规定。你可以用它请求法院确认：对于债权人正在向你主张或执行的债务，你并不负担清偿义务。

它属于《民事诉讼法》（HMK，第 6100 号法律）第 106 条之下更广义的确认之诉（tespit davası）家族。确认之诉请求法院以具有法律约束力的方式确定某项权利或法律关系是否存在。它不命令任何人付款或履行义务，而是带来确定性。积极形式确认某项权利存在；消极形式确认某项债务或义务并不存在。对于陷入债务或执行纠纷的任何人而言，消极形式才是关键。

外国人通常在以下情形需要它：

• 针对你已清偿、从未负担、或源于无效或伪造文件的债务，被开启了一项icra takibi（强制执行）。
• 基于退票支票或本票（kambiyo senedi，汇票本票类票据）的主张，而其背后的基础交易从未发生或早已结清。
• 债权人在尚未真正起诉你之前，就依据一份有争议的商事合同要求你付款。

我应该提起哪种救济，何时提起？消极确认之诉与其替代途径

这是多数债务人会答错的问题。一旦强制执行案件落到头上，你通常有不止一条途径，而它们并不能相互替代。正确的选择取决于执行（takip）属于何种类型，以及已经过去了多少时间。

简而言之：如果你仍在以日计算的窗口期内，先提出异议；当异议途径已不复存在、当你希望获得一项彻底了结争议的约束性确认、或当你希望在债权人开启任何执行案件之前就先行行动时，再诉诸消极确认之诉。

时机：在执行启动之前还是之后提起

最重要的策略要点是你何时提起。它改变了法院能为你做什么。

在执行启动之前

在任何执行程序启动之前提起消极确认之诉，法院可以裁定一项临时措施（ihtiyati tedbir），以阻止未来的执行案件——条件是提供担保。根据 İİK 第 72 条，该担保一般定为不低于请求金额的 15%。

在执行已经启动之后

如果执行已经启动，你仍然可以提起，但你无法取得仅仅冻结执行案件的措施。取而代之的是，法院可以裁定：通过执行（takip）所收取的款项不得发放给债权人——同样以不低于请求金额 15% 的担保为条件——从而在你的诉讼裁判作出之前，将这些资金予以保留。

一个带数字的实例

用数字会让问题更具体。假设一家供应商就一张你声称早已结清的支票，针对你开启了一项金额为 100,000 里拉（TL） 的票据强制执行案件。

• 为保留款项：如果你提起消极确认之诉并请求法院阻止款项到达债权人手中，你通常需要提供至少 15,000 里拉（100,000 里拉的 15%）的担保。法院可能要求更多。
• 若在债权人恶意的情形下你胜诉：如果法院认定债权人恶意追索一笔并不存在的债务，则可裁定债权人向你支付不低于 20,000 里拉（争议金额的 20%）的赔偿。
• 若你败诉且属于拖延：同样的 20% 下限会反向适用。一个仅为拖延收款而恶意提起本诉的债务人，可被裁定向债权人支付不低于 20,000 里拉的赔偿。

这些数字是法定的下限与比例，而非最终账单——法院会根据请求的价值与各方的行为来确定确切金额。需要领会的要点是：你提供的担保与面临的赔偿，二者都与债务的规模挂钩，并且是双向的。

担保（teminat）：什么可以充当，外国人如何提供

15% 这一数字是法定的下限，而非固定价格——法院可以根据你案件的力度以及债权人面临的风险要求更多。你实际上能够提存为担保的，通常包括：

• 现金存款，缴入法院账户。
• 银行保函（teminat mektubu），由银行出具，可使你免于占用现金。

担保在诉讼最终以对你有利的方式了结、且债权人据以主张的窗口期关闭后，予以返还。在此之前，请把存款视为已被锁定。从一开始就把金额与形式搞对，可以避免法院因技术性理由驳回你的临时措施请求。

举证责任：谁需要证明什么

举证责任的分配是这类案件中最常被误解的部分之一。它遵循《土耳其民法典》（TMK，第 4721 号法律）第 6 条的一般规则——各方就其主张所依据的事实负举证责任——并结合 HMK（第 6100 号法律）第 190 条的程序规则一并适用。

从确认到返还：返还之诉（istirdat）

如果你为避免资产被查封而被迫在诉讼期间付款，怎么办？İİK 第 2004 号法律第 72 条对此自有答案。如果你在消极确认之诉审理期间清偿了争议金额，本诉将自动转换为返还之诉（istirdat davası）——即要求拿回款项的请求。你不会因在压力下付款而丧失权利；改变的只是程序上的名称。

返还之诉也可以单独提起。İİK 给予你一年期间来这样做，且该一年从争议付款之日起算，而非某个更晚的时点——因此起算日至关重要，你不应假定时钟会等你。

在概念上，返还与《土耳其债务法》（TBK，第 6098 号法律）第 77 条及以下关于不当得利的规则相互交叠：你正在追回一笔没有有效法律原因而支付的款项。实务上的要点是：在执行压力下付款并不消灭你的权利——但它确实改变了程序路径、举证责任以及所适用的时限。把先后顺序搞对很重要。

恶意主张与赔偿

土耳其强制执行法对来自双方的滥用都予以遏制。根据 İİK 第 2004 号法律，当消极确认之诉胜诉，且查明债权人为一笔并不存在的债务恶意进行执行时，法院可裁定债权人支付争议金额不低于 20% 的赔偿。

对应规则也保护债权人：如果你的消极确认之诉被驳回，且本身系为拖延收款而恶意提起，你可被裁定向债权人支付不低于 20% 的赔偿。在当前土耳其实务中，这一 20% 的下限是各类执行诉讼中恶意赔偿公认的标准。这些规定是实实在在的威慑，也是这类案件绝不应轻率提起、或作为拖延手段使用的原因之一。

支票维度：退票支票带来的额外风险

如果你的纠纷涉及退票支票（karşılıksız çek），请注意：民事执行案件并非全部。根据土耳其法律，签发一张退票的支票可能附带单独的行政与刑事后果，包括一项禁止你使用支票的司法措施（支票账户禁令），以及在某些情况下对签发人的处罚。

法院、管辖、时间与费用

外国客户问得最多的程序要点：

• 有管辖权的法院与地域管辖。与执行案件挂钩的消极确认之诉，一般依据 İİK 第 72 条的管辖规则，向执行进行地、或债务人或债权人的住所地法院提起。它由普通民事法院（asliye hukuk）还是商事法院（asliye ticaret）审理，取决于其背后关系在 TTK（第 6102 号法律）与 HMK（第 6100 号法律）下的性质——商事纠纷通常归商事法院。
• 证据与翻译。请随起诉状一并提交你所依据的文件。外文文件需要经宣誓的土耳其语译本，因为土耳其语是法院的工作语言。要了解这些程序有多么不容差错，请参阅我们关于土耳其强制执行法程序严格性的说明。
• 涉外因素。当纠纷跨越国界时——外国法合同、外国管辖条款，或外国债权人——《国际私法与国际民事诉讼法》（MÖHUK，第 5718 号法律）中关于准据法与管辖的规则便会介入。一项有效的外国管辖或仲裁条款，可以改变基础债务在何地、依何法被审理；而一项建立在外国判决之上的土耳其执行，则引出单独的承认与执行问题。这些跨境层次，正是外国企业的分析最常偏离教科书案例之处。
• 多久、多少钱。现实地说，一审的消极确认之诉通常历时数月至两年左右，若进入上诉（istinaf）则更久，部分原因在于常常会指定专家（bilirkişi，即鉴定人）对文件进行审查。法院费用按请求的价值计算，因此债务越大，费用越高，此外还有专家费用与翻译费用。请把按价值计算的法院费，连同你为任何临时措施必须提供的担保，一并纳入预算。

行动前需要准备的文件

请把这些带到你的首次咨询。把它们备齐，能让律师迅速评估消极确认之诉是否为正确路径，以及临时措施请求会有多大力度：

• 执行案件编号（esas no）以及你收到的付款命令（ödeme emri）。
• 据称债务所依据的基础合同、发票或协议。
• 支票或本票，如果主张是基于票据的话。
• 你已经付款的证明——银行转账记录、收据（makbuz），或一份签署的和解/免除文书（ibraname）。
• 任何显示债务曾被争议、被减少或被结清的与债权人的往来函件。
• 对于跨境事项，外国法合同以及任何管辖或仲裁条款。

Lexin Legal 能如何提供帮助

消极确认之诉、确认之诉与返还之诉处于我们债务催收与强制执行工作的核心。我们代理那些在土耳其抵御不当执行、或试图追回在压力下所付款项的外国个人与公司。

我们会审查执行案件与基础文件，就确认之诉是否为正确路径、抑或异议或其他救济更为合适提供意见，计算并安排所需担保，起草并提交起诉状，并代理你直至判决。你无需身处土耳其：一名土耳其律师依据授权委托书行事，即可为你进行全部诉讼。由于每个案件都取决于其自身的事实与文件，请在行动之前让一名土耳其律师审查你的具体情况——并在有时限正在流逝时迅速行动。

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