ニューヨーク条約に基づくトルコでの外国仲裁判断の執行

トルコに資産を有する債務者に対して仲裁判断をお持ちの場合でも、執行官を送り込んで直ちに回収することはできません。まず、トルコの裁判所に対して当該判断を承認し執行するよう求める必要があります。法律上、この手続は執行（tenfizTenfiz外国判決をトルコで執行可能にすること外国の判決をトルコで強制執行できるようにするトルコの裁判所の決定——実際に回収へ進める段階。用語集 →）と呼ばれます。トルコは1958年ニューヨーク条約の締約国であるため、トルコの裁判所は原則として外国仲裁判断に効力を認め、拒絶できるのは短く限定された事由に該当する場合に限られます。本ガイドでは、裁判手続、提出すべき書類、そしてトルコの裁判官が拒絶し得る限定的な理由について説明します。これは外国の債権者向けの一般的な情報であり、個別の仲裁判断に関する法的助言ではなく、特定の結果を約束するものでもありません。

回収の前に外国仲裁判断の執行が必要となる理由

ロンドン、パリ、ジュネーブ、シンガポールその他いかなる地で下された仲裁判断も、当事者を拘束しますが、それ自体はトルコの執行官が直ちに行動できるものではありません。トルコにおいて銀行口座を差し押さえ、債権を差し押さえ、または不動産を売却する前に、トルコの裁判所が当該外国仲裁判断を国内で執行可能な債務名義に転換しなければなりません。この手続が執行と呼ばれ、トルコの実務ではtenfizとして知られています。

関連する二つの概念があります。承認（tanımaTanıma外国判決のトルコにおける承認外国判決を、証拠としてトルコで法的に有効なものとする裁判——ただし、それだけでは執行力は生じません。用語集 →）とは、トルコの裁判所がその法的効果のために当該判断を確定的かつ拘束力あるものとして受け入れることを意味します。これは、例えば同一の紛争が再度争われるのを阻止するために有用です。執行（tenfiz）はさらに一歩進み、トルコの強制執行手続（icra）を通じて当該判断を回収可能なものとします。金銭の回収を望む債権者は、通常、単なる承認ではなく執行を必要とします。

執行（tenfiz）訴訟：どの裁判所で、どのように進むか

執行は自動的なものではなく、行政上の形式でもありません。裁判所への訴訟提起が必要です。管轄権を有するトルコの民事裁判所に対し、外国仲裁判断を債務者に対して承認し執行するよう求める申立書を提出します。

管轄裁判所

管轄はMÖHUKによって定められます。おおまかに言えば、この訴訟は債務者に対して管轄を有する第一審民事裁判所に提起されます。例えば、当事者が合意した地の裁判所、または債務者の住所地もしくは居所地の裁判所、これらがない場合には執行対象となる資産の所在地の裁判所です。正しい裁判所は事案の事実関係に左右されるため、これは推測するのではなく、個別の債務者について確認すべきです。

裁判所が行うこと、そして行わないこと

これは外国の債権者が理解すべき最も重要な点です。tenfiz審査を行うトルコの裁判所は、紛争を再度審理することはありません。仲裁人が正しい商業的結論に至ったか、証拠を適切に評価したか、契約を適切に適用したかを問うことはありません。本案の再審査（révision au fond）は行われません。裁判所の役割は、ニューヨーク条約に基づく限定列挙された拒絶事由のいずれかが存在するかを確認することに限られます。

債務者の役割

債務者には通知が送達され、執行に異議を述べるために出頭できますが、債務者が争えるのは列挙された拒絶事由に限られます。そして、それらの事由の大半については、証明責任は執行に反対する当事者が負い、債権者側にはありません。第一審の判決後、敗訴した側はトルコの手続に基づく通常の上訴手段を追求できます。

申立書とともに提出すべき書類

ニューヨーク条約およびMÖHUKは、執行の請求に添付しなければならない中核的な書類を定めています。当初からこれらを正確に整えることで、遅延や回避可能な異議を防げます。

• 仲裁判断。認証された判断の原本、または適法に証明されたその謄本。
• 仲裁合意。仲裁合意もしくは仲裁条項の原本、または適法に証明されたその謄本 — これは当事者が仲裁に付託することに合意したことを示す書類です。
• 宣誓翻訳によるトルコ語訳。手続はトルコ語で行われるため、判断および仲裁合意の双方について、認証されたトルコ語訳が必要です。
• 認証。これらの書類は、トルコで使用するために原則として認証を要します。原産国とトルコがともにアポスティーユ条約の締約国である場合には、通常アポスティーユが用いられます。そうでない場合には、領事による認証が必要となることがあります。

トルコの裁判所が執行を拒絶し得る限定的な事由

ニューヨーク条約第5条は、執行を拒絶する事由の限定列挙を定めています。そのいずれにも該当しなければ、裁判所は当該判断を執行すべきです。これらの事由は二つの群に分かれます。すなわち、債務者が主張し証明しなければならないものと、裁判所が職権で考慮し得るものです。

債務者が証明しなければならない事由（第5条第1項）

• 仲裁合意の無効。仲裁合意の当事者に無能力があったこと、または当事者が選択した法（選択がない場合には仲裁地の法）の下で当該合意が有効でないこと。
• 適正手続の欠如。判断が援用される相手方当事者が、仲裁人の選任もしくは仲裁手続について適切な通知を受けなかったこと、またはその他の理由で自己の主張を提出できなかったこと。
• 権限の逸脱。判断が仲裁付託において想定されていない、もしくはその範囲に含まれない紛争を取り扱っていること、または付託された事項の範囲を超える事項についての判断を含んでいること。
• 仲裁廷または手続の瑕疵。仲裁廷の構成または仲裁手続が、当事者の合意に従っていなかったこと、または当該合意がない場合に仲裁地の法に従っていなかったこと。
• いまだ拘束力がない、または仲裁地で取り消された判断。判断が当事者に対していまだ拘束力を生じていないこと、または判断がなされた国の権限ある機関によって取り消され（無効とされ）もしくは停止されたこと。トルコを仲裁地とする判断については、取消しは国際仲裁法第4686号によって規律され、厳格な法定の期間制限に服します。

裁判所が職権で考慮し得る事由（第5条第2項）

• 仲裁適格の欠如。紛争の対象事項が、トルコ法の下で仲裁による解決に適さないこと — 例えば、裁判所に留保された一定の事項。
• 公序（kamu düzeni）。承認または執行がトルコの公序に反すること。トルコの裁判所はこの事由を狭く適用します。すなわち、これはトルコ法秩序の基本原則を真に害する判断のために留保されるものであり、本案を再検討するための裏口として用いられるものではありません。

期間、費用、そして債権者が備えるべきこと

直ちに生じる二つの実務的な問いがあります。どれくらいの期間がかかるか、そしていくらかかるか、です。

期間。執行訴訟には時間がかかります。それは裁判であり、債務者への通知、一回または複数回の期日、そして上訴の可能性を伴います。期日を保証する固定された法定のカウントダウンは存在せず、日程は裁判所の事件処理状況や債務者が争うか否かに左右されます。数週間ではなく数か月単位の手続を想定し、債務者が上訴すればさらに長くなると考えてください。

費用。裁判費用、宣誓翻訳、認証、および弁護士による代理のすべてが生じます。トルコにおける裁判費用は法律で定められ、随時変更されるため、いかなる金額も、古い資料から推測するのではなく、提出時点で確認すべきです。

トルコの法律事務所が国境を越えた債権者をどのように支援するか

外国仲裁判断の執行は、法的な作業であると同時に、書類と手続の作業でもあり、些細な誤りが高くつきます。外国の債権者のために活動するトルコの弁護士は、通常、次のことを支援します。すなわち、管轄裁判所と債務者の資産の確認、仲裁判断および仲裁合意の適切な収集・証明・翻訳・認証、tenfiz訴訟の提起および遂行、債務者が第5条に基づいて提起するあらゆる拒絶の主張への対応、そして執行可能な判決を得た後には、回収のためのicra手続の開始および管理です。

Lexin Legalは、外国仲裁判断の承認および執行を含む、トルコに関連する国境を越えた紛争について外国企業に助言しています。それぞれの仲裁判断は異なり、本稿のいかなる記述も、特定の判断が執行される、または執行されないという予測として読まれるべきではありません。トルコに関連する債務者に対して仲裁判断をお持ちの場合、実務上の第一歩は、当該判断、仲裁合意、そして資産の所在についての検討です。