このページの対象となる方
このページは、たとえ遠隔からであっても、その取引または行為がトルコ市場に関わる外国企業を対象としています。次のような方が想定されます。
- 取引のクロージング前にトルコで承認を得る必要があるかどうかを知る必要のある買収者または投資家
- 競争庁の調査、立入検査（ドーンレイド）、または情報提供要求に直面している企業
- 販売、価格設定または協力に関する取決めを整備し、それらを適法なものとしたいグループ
- 実際に機能するコンプライアンス・プログラムを必要とする事業者
トルコ競争法はEUの制度を範として構築されており、その点では馴染みやすいものですが、特に基準額、時期および域外適用の範囲において外国企業が見落としがちな相違点があります。
貴社の状況に近いのはどれですか。
トルコの競争法の枠組み
この制度は競争の保護に関する法律第4054号に基づき、トルコ競争庁（Rekabet Kurumu）およびその意思決定機関である競争委員会によって執行されます。中核をなすのは3つの条文です。第4条は反競争的な合意および協調的行為を禁止し、第6条は支配的地位の濫用を禁止し、第7条は告示第2010/4号によって補完される形で企業結合を規制します。
より詳しい解説については、当事務所の外国企業のためのトルコ競争法コンプライアンス・ガイドをご覧ください。
企業結合規制：取引が届出を要する場合
支配権の恒久的な変動をもたらし、かつ売上高基準を満たす取引は、クロージング前に競争委員会に届け出て承認を得なければなりません。告示第2010/4号における売上高基準は、改正告示によって定期的に改定されるため、正確な金額は時とともに変化します。次のいずれかの組合せを満たす場合に届出が必要となります。
トルコに拠点を置く技術系事業者については、トルコ国内売上高基準を適用しないことができる、より限定的な特則が適用されます。これらの金額および規則は変更されるため、当事務所は進行中の各取引を現行の条文に照らして改めて検証いたします。関連ガイドとして、外国の買収者のための企業結合届出基準の詳細ガイドがございます。
承認手続と実行停止義務
トルコの企業結合規制は実行停止型です。すなわち、届出を要する取引は、承認を得るまでクロージングしてはなりません。完全な届出が提出されると、委員会はおよそ30日間の第1段階審査を行います。この期間内に取引を承認せず、かつ詳細審査を開始しない場合、当該取引は承認されたものとみなされます。問題のある取引は、より長期にわたる第2段階の審査へと移行し、承認、問題解消措置（コミットメント）を付した条件付承認、または禁止のいずれかで終結します。
国外当事者間の取引と効果理論
外国の買収者にとって最も多い意外な点の一つは、完全にトルコ国外で、トルコ以外の当事者間で締結された取引であっても、なおトルコの承認を要しうるということです。第2条の効果理論のもとでは、重要なのは関連するトルコ国内売上高が生じているか否か、そしてトルコ国内の競争が影響を受けるか否かであって、当事者がどこで設立されているか、または契約がどこで締結されるかではありません。当事務所は、クロージング日が確定する前の早い段階で、グローバルな取引についてトルコに関わる部分を精査いたします。
反競争的な合意と支配的地位の濫用
第4条は、カルテル（価格協定、市場分割、入札談合）および販売・供給における違法な垂直的制限を規制します。一定の合意は、効率性の要件を満たす場合、第5条に基づく一括適用除外または個別適用除外の恩恵を受けます。第6条は、支配的地位の濫用、すなわち過度もしくは略奪的な価格設定、供給の拒絶、差別的取扱いなどを禁止します。企業結合に関する実体的な判断基準は、第7条に基づく有効競争の重大な阻害（SIEC）テストです。
販売および協力に関する取決めは、起案の段階で整えておくことが最善であり、この点は当事務所の商事契約・販売契約業務につながります。なお、不公正ではあるものの独占禁止法違反には当たらない行為は、トルコにおける不正競争として別途取り扱われます。
国外でトルコ以外の当事者間により締結された取引に、トルコの承認が必要になるはずがない。
必要になることがあります。法律第4054号第2条の効果理論のもとでは、関連するトルコ国内売上高が生じ、かつトルコ国内の競争が影響を受ける場合、いずれの当事者もトルコ法人を有していなくても、国外当事者間の取引が規制の対象となります。
先にクロージングしておいて、届出は後から済ませればよい。
トルコの企業結合規制は実行停止型です。届出を要する取引は、承認を得るまでクロージングしてはなりません。先にクロージングすることは届出前実行（ガン・ジャンピング）に当たり、定額の行政上の制裁金に加えて日割りの定期的制裁金を招くおそれがあるほか、承認が得られるまで当該取引がトルコ国内で法的に無効なものとして扱われる場合があります。
独占禁止と不正競争は同じものだ。
別個の制度であり、救済手段も異なります。法律第4054号に基づく独占禁止は、市場における競争を害する合意、支配的地位および企業結合を対象とします。これに対し、商法に基づく不正競争は、模倣や誤認を招く行為など、事業者間における不誠実な商業上の行為を対象とします。
立入検査（ドーンレイド）と調査：貴社の権利と義務
競争庁は、第15条に基づき臨検（立入検査、ドーンレイド）を実施し、第14条に基づき情報の提供を求めることができます。担当官は、事業所内において、デジタルデータや通信文を含む記録を検査することができます。検査を妨害し、または誤解を招く情報を提供すること自体が制裁金の対象となります。
リニエンシー、和解および問題解消措置
制裁を軽減し、または回避するための手段があります。リニエンシー（課徴金減免）制度は、自主的に申告し協力するカルテル参加者に対して免除または減額を認めます。和解は調査を短縮し制裁金を軽減することができ、問題解消措置（コミットメント）は、完全な違反認定に至らない形で懸念を解消することができます。適切な手段およびその時期の選択は、事実関係に基づき、当事務所が貴社とともに行う戦略的判断です。
制裁金その他の帰結
その利害関係は重大です。第16条に基づく行政上の制裁金は、前事業年度における事業者の年間総売上高の最大10％にまで達しうるものであり、場合によっては経営者に対する別個の制裁金も科されます。届出前実行（ガン・ジャンピング）にはそれ自体に定額および日割りの制裁が伴い、反競争的な合意は無効かつ執行不能となりうるほか、違反によって損害を被った第三者は損害賠償を請求することができます。評判上のコストおよび取引の確実性が損なわれるコストも、これらのリスクに加わります。
競争法コンプライアンス・プログラム
最も安価な競争法上の問題は、未然に防いだ問題です。当事務所は、実務的なコンプライアンス・プログラム、すなわち研修、営業部門および調達部門向けの明確な「すべきこと・してはならないこと」の規則、契約書のひな型、企業結合スクリーニングのチェックリスト、そして立入検査対応プロトコルを、貴社の事業規模および事業を営む業種に応じて構築いたします。トルコで拠点を設けるグループにとっては、この業務は外国投資家としてのトルコでの事業設立および会社設立と密接に関連します。
国外からの対応
届出、回答および防御は、遠隔で遂行することができます。トルコ国外から付与された委任状があれば、当事務所は企業結合の届出を作成・提出し、情報提供要求に回答し、貴社が渡航する必要なく競争委員会において貴社を代理いたします。あわせて、M&A・企業取引の側面を含め、複数法域にまたがる取引について貴社のグローバル・カウンセルと連携いたします。
制度の中核をなす法律です。第4条が反競争的な合意および協調的行為を、第6条が支配的地位の濫用を禁止し、第7条が企業結合を規制します。第2条は、国外で行われた行為や取引にも効果主義に基づいて制度の適用を及ぼします。
取引がクロージング前に競争委員会へ届け出て承認を得なければならない場合を決める売上高基準を定めており、技術系事業者に関する特則も含みます。基準額は改正告示によって定期的に改定されます。
競争法案件への当事務所の対応の流れ
初期検討と利益相反チェック
事実関係をお伺いし、利益相反チェックを行ったうえで、貴社が抱えているのが届出、調査、またはコンプライアンス上の問題のいずれであるかを速やかにお伝えします。
取引および市場の分析
売上高および影響を受ける市場を分析し、オフショア取引についての効果理論の論点も含めて、取引がトルコで届出を要するかどうかを判断します。
届出要否とリスクに関する意見
届出の要否、SIECのリスク、およびスケジュールについて明確な書面による意見をお示ししますので、取引チームは確実性と定額の報酬のもとで計画を立てることができます。
届出または防御
企業結合の届出を作成・提出し、または経済分析による裏付けの主張とともに、調査に対する防御を構築・提出します。
委員会との折衝
競争委員会との連絡を管理し、情報提供要求に回答し、第1段階審査および第2段階審査を通じて時期の調整を行います。
承認または解決
承認を取得し、必要に応じて問題解消措置を交渉し、または可能な限り良好な条件で調査を終結させるよう努めます。
コンプライアンスのフォローアップ
次の取引または検査が円滑に処理されるよう、コンプライアンス措置および立入検査対応プロトコルを整備します。
ご準備いただきたいもの
トルコの競争法案件について最初にお話しする前に、次の情報をお手元にまとめていただけると助かります。いずれも形式的なものではなく、届出の要否の判断とスケジュールは、まさにこれらの事実の上に組み立てられます。
トルコの競争法 — よくあるご質問
トルコで取引が企業結合の承認を要するのはどのような場合ですか。
支配権の恒久的な変動をもたらし、かつ告示第2010/4号の売上高基準を満たす場合です。概ね、当事会社のトルコ国内合計売上高に加えて2つの当事会社の各トルコ国内売上高が所定の金額を超える場合、または一方当事会社のトルコ国内売上高と他方当事会社の全世界売上高が所定の金額を超える場合です。これらの金額は定期的に改定されるため、当事務所は各取引について現行の基準額を確認いたします。トルコの技術系事業者には特則が適用されます。
トルコ国外で締結された取引でも、トルコの承認を要することがありますか。
はい。法律第4054号第2条の効果理論のもとでは、関連するトルコ国内売上高が生じており、かつトルコ国内の競争が影響を受ける場合には、いずれの当事者もトルコ法人を有していなくても、国外当事者間の取引が規制の対象となります。
承認を得る前にクロージングした場合はどうなりますか。
届出を要する取引を承認前にクロージングすることは、届出前実行（ガン・ジャンピング）に当たります。これは定額の行政上の制裁金に加えて日割りの定期的制裁金を招くおそれがあり、承認が得られるまで当該取引がトルコ国内で法的に無効なものとして取り扱われる場合があります。
企業結合の承認にはどのくらいの期間がかかりますか。
完全な届出の後、委員会はおよそ30日間の第1段階審査を行います。この期間内に取引を承認せず、かつ詳細審査を開始しない場合、当該取引は承認されたものとみなされます。複雑な事案は、より長期にわたる第2段階審査へと移行します。
競争法上の制裁金はどの程度の規模になりますか。
第16条に基づく行政上の制裁金は、前年度における事業者の年間総売上高の最大10％にまで達しうるものであり、届出前実行に対する追加の制裁および場合によっては経営者に対する制裁が科されるほか、私人による損害賠償請求のリスクも生じます。
立入検査（ドーンレイド）とは何ですか。私にはどのような権利がありますか。
これは第15条に基づく予告なしの臨検であり、担当官はデジタルデータを含む記録を検査することができます。貴社は協力しなければなりませんが、貴社にも権利があります。妨害それ自体が制裁金の対象となるため、秘匿特権を保護し手続を管理する、準備されたプロトコルが不可欠です。
SIECテストとは何ですか。
第7条に基づく有効競争の重大な阻害（SIEC）テストは、委員会が企業結合を評価する際に用いる基準であり、当該取引が、特に支配的地位を形成または強化することによって、有効な競争を著しく阻害するかどうかを判断するものです。
カルテルを自主申告することで制裁金を軽減できますか。
はい。リニエンシー制度は、自主的に申告し協力するカルテル参加者に対して免除または減額を認めることができます。和解および問題解消措置も、リスクを限定するための他の手段です。適切な選択およびその時期は、事実関係によります。
独占禁止と不正競争の違いは何ですか。
法律第4054号に基づく独占禁止は、市場における競争を害する合意、支配的地位および企業結合を対象とします。商法に基づく不正競争は、事業者間における模倣や誤認を招く行為などの不誠実な商業上の行為を対象とします。この2つの制度および救済手段は別個のものです。
競争法コンプライアンス・プログラムは必要ですか。
トルコで事業を営み、またはトルコ向けに販売する場合には、必要です。それは調査を受けるよりもはるかに安価です。実務的なプログラムは、研修、営業および調達のための明確な規則、契約書のひな型、企業結合スクリーニング、そして立入検査対応プロトコルを、貴社の事業規模に応じて網羅します。
私たちが国外に拠点を置いている場合でも、届出を代行していただけますか。
はい。国外で付与された委任状があれば、当事務所は届出を作成・提出し、遠隔で競争委員会において貴社を代理し、複数法域にまたがる取引について貴社のグローバル・カウンセルと連携いたします。
