トルコにおける一部請求訴訟と不確定債権訴訟
一部請求訴訟（kısmi dava、HMK第109条）は、総額がすでに判明している債権の一部について提訴することを認める制度です。一方、不確定債権訴訟（belirsiz alacak davası、HMK第107条）は、提訴時点で正確な金額を真に確定できない場合に提訴することを認める制度です。両者は一見似ていますが、時効、利息、裁判費用の保護のされ方は大きく異なるため、いずれを選ぶかはトルコにおける金銭請求の初期段階で最も重大な判断の一つとなります。本ガイドでは、それぞれの仕組み、適する場面、そして外国の債権者が避けるべき落とし穴について解説します。
これら二つの訴訟類型が債権者にとって重要な理由
金銭請求においては、債権者は通常、いくら支払われるべきかを明示しなければなりません。しかし、有効な債権を有していながら、提訴時点で正確な金額を確定できないことがあります。損害額が専門家の鑑定に左右される場合、必要な記録を債務者が保有している場合、あるいは利息や損害がなお発生し続けている場合などです。トルコの民事訴訟法はこの問題に対し、民事訴訟法（Hukuk Muhakemeleri Kanunu、法律第6100号、「HMKHMK民事訴訟法（第6100号）トルコで民事事件が実際にどう進むかのルールブック——どの裁判所か、どの段階か、どの期間か、どの証拠が通るか。用語集 →」）に基づく二つの別個の制度で対応しています。
- 不確定債権訴訟（belirsiz alacak davası） - HMK第107条。
- 一部請求訴訟（kısmi dava） - HMK第109条。
いずれも通常の民事訴訟の制度であり、一般民事裁判所（asliye hukuk mahkemesiAsliye hukuk mahkemesi第一審民事裁判所（一般管轄）専門裁判所の管轄に属さない民事の争いを扱う、一般管轄の第一審裁判所。用語集 →）、または商人間の商事紛争については商事裁判所（asliye ticaret mahkemesi）で用いられます。外見上は似ていますが、権利の保護のされ方は異なります。トルコで債務者や取引相手を相手取る外国人にとって、当初に正しい形式を選択することは、請求のどれだけが維持されるか、利息がいつから発生するか、そして前払いする費用がいくらになるかを左右します。当事務所の債権回収・執行チームは、提起するすべての請求についてこの選択を検討しています。
一部請求訴訟（kısmi dava）とは何か
一部請求訴訟とは、原告が単一の法律関係から生じる債権または権利の一部のみについて意図的に提訴し、残部を後日のために留保する訴訟です。HMK第109条により規律されます。
HMK第109条に基づく基本要件
- 可分な目的物。 請求はその性質上、分割可能でなければなりません。金銭債権が典型例です。
- 同一の法律関係。 提訴された部分と留保された部分は、同一の基礎的な法律関係、すなわち一つの契約、一つの不法行為から生じたものでなければなりません。多くの一部請求は、債務額は判明しているものの、債権者が事案を試したり前払い費用を抑えたりしたいと考える契約違反の請求から生じます。
一部の提訴は残部の放棄を意味しない
一部請求訴訟を提起することは、残部の放棄にはあたりません。HMK第109条第3項は、一部について提訴しても、提訴の際に明示的に放棄しない限り、残額を放棄したことにはならない旨を明確にしています。残部については後日、別訴で請求することができます。
2015年の改正
HMK第109条の当初の第2項は、金額が争いのないものである場合、または当事者間で明確に確定している場合には一部請求訴訟を禁じていました。この項は法律第6644号（2015年4月1日制定、2015年4月11日官報公布）により廃止されました。それ以降、一部請求訴訟は、争いのない可分な金銭債権を含め、広く利用可能となっています。現行の第109条は運用上二つの項のみを有しており、すなわち可分な債権は一部を提訴できること、および一部の提訴は放棄を意味しないことです。したがって、同条が言及していない他の救済形式を認めるものと誤解しないでください。
残部はどのように回収するか
留保した残額を得るには二つの方法があります。
- 同一訴訟内での訴えの変更（ıslah、HMK第176条から第181条）。 通常は専門家鑑定により金額が確定した後に、提訴金額を増額するため一度だけ請求を変更することができます。
- 追加の別訴（ek dava）。 残額について新たに別個の訴訟を提起します。
問題は時期です。留保部分については、遅延利息および時効中断の効果は、通常、当初の提訴時ではなく、変更または追加訴訟を行った日からのみ生じます。
不確定債権訴訟（belirsiz alacak davası）とは何か
不確定債権訴訟は、HMK第107条に基づき、提訴時点で正確な金額を確定することが真に不可能または不合理である場合に、債権者が提訴することを認める制度です。法律関係を特定し、最低額または最低価値を明示したうえで、真の金額が確定可能となった時点で請求を確定させます。不当利得の請求は典型例です。返還されるべき金額は、裁判所が証拠を精査するまで確定できないことが多いためです。
HMK第107条に基づく仕組み
- 最低額で提訴する。 法的根拠と暫定的な最低額を明示します。
- 金額を確定させる。 被告の開示または裁判所の審理（tahkikat）を通じて金額が確定可能となった時点で、請求を全額に増額します。重要な点として、2020年の法律第7251号による改正後は、これは単純な請求増額（talep artırımı）により行われ、一部請求訴訟で用いられる別個の訴訟手続上の変更であるıslahを要しなくなりました。
- 2週間の期間。 HMK第107条第2項に基づき、金額が確定可能となった時点で、請求を確定させるための確定的な2週間の期間（kesin süre）が与えられます。この増額は、請求拡張の一般的禁止（iddianın genişletilmesiの禁止）の対象外です。
- 増額しなかった場合、 当初明示した最低額に基づいて判断が下されます。
債権者がしばしばこれを好む理由
- 時効は請求の全体について中断され、 明示した最低額のみについて中断されるのではありません。これが一部請求訴訟に対する最大の利点です。
- 遅延利息は、後日請求を増額した日からではなく、債務者が遅滞に陥った日から全額について発生させることができます。
具体例
ある外国企業が瑕疵ある商品について債権を有しているものの、正確な損害額が、まだ損害を評価していない裁判所選任の専門家に左右される場合を想定します。
- 不確定債権による方法。 同社は、例えば最低額を100,000TLとして belirsiz alacak davası を提起します。専門家は後に真の損害を450,000TLと評価します。金額が確定可能となってから2週間の期間内に、同社は talep artırımı により請求を450,000TLに増額します。時効は当初の提訴日に450,000TL全額について中断されており、遅延利息はその全額について債務者の遅滞時から発生させることができます。
- 対照的に、一部請求による方法。 同社が代わりに100,000TLを一部請求訴訟として提訴し、後に350,000TLの残額を ıslah または追加訴訟により追求した場合、時効は提訴時に最初の100,000TLについてのみ中断され、350,000TLの残額に対する利息は、通常、後日の変更または追加訴訟からのみ発生することになります。
ここでの数値は例示にすぎません。適切な形式は、不確定性が真のものであるか否かに左右され、これは提訴前に行うべき法的判断です。
一部請求訴訟と不確定債権訴訟：主要な相違点
実務上の区別は、各制度が何を保護するかに帰着します。
| 項目 | 一部請求訴訟（HMK第109条） | 不確定債権訴訟（HMK第107条） |
|---|---|---|
| 使用すべき場面 | 総額が判明し可分であり、一部について提訴することを選ぶ場合 | 提訴時に総額が真に確定できない場合 |
| 時効中断の対象 | 実際に請求した部分のみ | 請求の全体 |
| 残額に対する遅延利息 | 通常、後日の ıslah／追加訴訟から | 債務者の遅滞時から、全額について |
| 前払いの裁判費用（nispi harç） | 提訴した少額の部分に基づいて算定 | 明示した最低額に基づいて算定し、後日追納 |
| 請求の増額方法 | ıslah（HMK第176条から第181条）または追加訴訟（ek dava） | 2週間の kesin süre 内の talep artırımı。ıslah 不要 |
| 主なリスク | 留保部分が時効にかかりうる | 金額を合理的に算定できたはずの場合には却下されうる |
裁判費用（harç）の観点
金銭請求に対する比例費用（nispi karar ve ilam harcı、および申立費用）は、明示した価額に基づいて算定されます。一部請求訴訟では、提訴する少額の部分について前払いすることができ、これが債権者がこの制度を選ぶ最も一般的な実務上の理由です。後日、一部請求訴訟では ıslah により、不確定債権訴訟では talep artırımı により請求を増額すると、比例費用は追加額について追納されます。したがって、不確定債権による方法は費用を回避するものではなく、費用の一部を繰り延べつつ、時効全体を保護するものです。
提訴後に類型を変更できるか
トルコの裁判所は、この二つの選択を実体的な訴訟手続上の選択として扱っており、最も安全な前提は、提訴後に一方を他方へ自由に変換することはできないというものです。もっとも、実務上、Yargıtay（破毀院）は事実に敏感であり、原告が訴訟を誤って表示した場合、裁判所が直ちに却下するのではなく、これを再構成したことがあります。例えば、誤って選択された belirsiz alacak davası を一部請求訴訟として扱うといった具合です。しかし、このように救済されることに依拠すべきではありません。形式は訴状の段階で正しく選択すべきです。裁判所が変換を拒む場合があり、取り戻せない地歩を失うおそれがあるからです。
破毀院（Yargıtay）がこれらの事件をどう扱うか
Yargıtay は一貫して、不確定債権訴訟は提訴時に真に確定不能な請求のためのものであり、算定が単に不便または面倒であるにすぎない請求のためのものではないと強調してきました。原告が金額を合理的に確定できたはずの場合（例えば、確定した契約金額）、裁判所は不確定債権による方法を却下してきました。破毀院の確立した判例法の下では、この基準について、および belirsiz alacak davası が請求全体について時効を中断させるという準則について、確立した判例の系列があります。
判例において繰り返し現れる二つの点があります。訴訟類型は当初の訴状において正しく特定されなければならないこと、そして原告は不確定性が真のものであったことを示せなければならないことです。誤った類型で提訴すると手続上の問題を招きうるものの、裁判所は却下する代わりに再構成することもあります。これらの立場は事実に敏感であり変化していくため、形式は提訴前に、ご自身の具体的な請求について評価されるべきです。
トルコで請求を追求する外国人のための実務的指針
外国の債権者、投資家、または企業としてトルコで債務や損害を追求する場合、これら二つの訴訟のいずれを選ぶかは、回収額、費用、そして請求の一部が維持されるか否かに影響します。
- まず時効期間を把握する。 TBK第6098号が期限を定めています。おおむね10年の一般期間（TBK第146条）、一定の継続的債権および商事債権については5年の期間（TBK第147条）、そして不法行為については、損害を知った時から進行する相対的期間に加えて長期の除斥期間があり、より長い刑法上の期間があればそれと重なります（TBK第72条）。提訴方法を決める前に、ご自身の期限を把握してください。
- 現時点で何を証明できるかを判断する。 金額が債務者の保有する文書または裁判所選任の専門家に左右される場合、不確定債権訴訟の方がより手厚く保護してくれることがあります。
- 裁判費用と保護を比較衡量する。 一部請求訴訟は前払い費用を抑えられますが、留保部分については時効および利息の保護が弱まるという代償を伴います。
- 判決だけでなく回収まで計画する。 勝訴は仕事の半分にすぎません。その後、執行しなければなりません。裁判所が執行破産法（İİK第2004号）に基づく icra による判決の執行をどう扱うか、また当事務所チームがトルコの金銭判決の執行にどう取り組むかをご覧ください。
- 早期に代理人を確保する。 現地の有資格弁護士があなたのために提訴し、訴訟を遂行することができます。通常、渡航することなく、海外からトルコで使用する委任状を作成できます。
どちらの方法がご自身の請求に適するかを当事務所チームに評価してほしい場合は、お問い合わせページからご連絡いただけます。
よくあるご質問
トルコにおける一部請求訴訟と不確定債権訴訟の違いは何ですか。
一部請求訴訟（HMK第109条）は、判明した可分な債権の一部のみを請求し、提訴した部分についてのみ時効を中断させます。不確定債権訴訟（HMK第107条）は、提訴時に正確な金額が真に確定できない場合に用いられ、請求全体について時効を中断させ、遅滞時から全額について遅延利息を請求することを認めます。
提訴後に一部請求訴訟から不確定債権訴訟へ変更できますか。
自由にはできないものとお考えください。トルコの裁判所は、この選択を当初の訴状で正しく行うべき実体的な訴訟手続上の選択とみなしています。実務上、Yargıtay は誤って表示された訴訟を却下する代わりに再構成することもありますが、裁判所が変換を拒む場合があるため、それに依拠すべきではありません。形式は提訴前に決めてください。
一部請求訴訟を提起すると、残りの請求を放棄したことになりますか。
いいえ。HMK第109条に基づき、一部請求訴訟の提起は、提訴の際に明示的に放棄しない限り、残部を放棄することにはなりません。ただし、留保部分については時効が進行し続けるため、時効が完成する前に、変更（ıslah）または追加訴訟により残額を請求すべきです。
一部請求訴訟の後、残りの金銭をどのように請求しますか。
二つの方法があります。通常は専門家鑑定により金額が確定した後に、ıslah（HMK第176条から第181条）により同一訴訟内で請求を変更するか、または残額について別個の追加訴訟（ek dava）を提起することができます。留保部分については、利息および時効中断の効果は、通常、その後日の手続からのみ生じます。
不確定債権訴訟が最も適するのはどのような場合ですか。
有効な請求を有しているものの、提訴時に金額を真に確定できない場合です。例えば、損害額に専門家の評価を要する場合や、被告が記録を保有している場合です。2020年のHMK第107条第2項の改正後は、金額が確定可能となった時点で、2週間の確定期間内の請求増額により金額を確定させ、ıslah を要しません。Yargıtay は、金額を合理的に算定できたはずの場合にはこの方法を却下します。
これらの訴訟を提起するためにトルコへ渡航する必要がありますか。
通常は必要ありません。トルコの有資格弁護士が委任状に基づいてあなたのために提訴し、訴訟を遂行することができます。委任状は通常、海外で作成し、トルコで使用することができます。
