トルコにおける外国人原告の訴訟費用担保
外国人個人または外国会社としてトルコの裁判所に訴えを提起する場合、裁判所はまず「訴訟費用担保」（yabancılık teminatı, 外国人担保）と呼ばれる金銭の供託を命じることがあります。これは、訴えが認められなかった場合に裁判費用および相手方が負担しうる費用を担保するための供託金であり、民事訴訟法（HMKHMK民事訴訟法（第6100号）トルコで民事事件が実際にどう進むかのルールブック——どの裁判所か、どの段階か、どの期間か、どの証拠が通るか。用語集 →）第84条に基づいて定められます。良い知らせとして、トルコとあなたの国との間の条約または相互主義の取決めがあれば、これを完全に免除されることがあります。適用の有無はすべての人に一律ではないため、あらかじめ予算に組み込み、早い段階で弁護士に確認しておくべき事項です。本ガイドでは、これがどのような場合に問題となるか、誰が対象となるか、どうすれば回避できるか、そして外国判決に関する事件にどう関係するかを説明します。
訴訟費用担保（yabancılık teminatı）とは何ですか？
訴訟費用担保とは、外国人原告がトルコの裁判の開始時に供託を命じられることがある供託金です。これは罰金でもなければ、失われる手数料でもありません。訴えが却下された場合に、裁判費用および相手方の訴訟費用を担保するために留保しておく金銭です。
この規定は民事訴訟法（HMK）第84条にあります。平たく言えば、訴えを提起する者が外国人である場合、裁判所は手続を進める前に担保の提供を求めることができます。その趣旨は被告に対する単純な公平性にあり、そうでなければ被告は勝訴してもトルコ国内に資産のない原告を追い回すことになりかねないからです。
これは原告側の規定であるため、外国判決の執行を申し立てる場合を含め、あなた自身が申立てを行う側であるときに最も重要となります。逆に執行を受ける側である場合は、執行に対する防御をご覧ください。
実際に誰が供託しなければならず、誰がしなくてよいのですか？
まず結論から言えば、この要件の対象は被告ではなく、訴えを提起する個人または会社である外国人原告です。トルコで訴えを提起する場合、またはトルコで外国判決の執行を申し立てる場合、あなたは原告であり、担保を求められうる立場にあります。
「外国人」であるかどうかは、単にどこに住んでいるかではなく、一般にあなたの国籍または会社の所在地によって決まります。同じ国の出身者であれば、一方が一時的にトルコに滞在していても同様に扱われることがあります。要件が実際に課されるかどうかは、条約と相互主義（次に説明します）の関係で、あなたがどの国の出身であるかに大きく左右されます。
- 通常は対象となる場合: トルコで訴訟または執行（tenfiz, 執行）の申立てを行う外国人個人または外国で登記された会社。
- 通常は対象とならない場合: トルコの被告、および条約または相互主義による免除に該当する原告。
条約または相互主義によって担保の供託を免除されることはありますか？
はい。これが要点です。トルコは、対象国の国民について訴訟費用担保を免除する国際条約および二国間協定の締約国です。そのような条約があなたの国に適用される場合、担保を供託する必要はないはずです。また、相互主義の実務がある場合（トルコの原告があなたの国で担保の供託を求められないため、あなたの国の原告もトルコで求められない場合）にも、免除が適用されることがあります。
答えはあなたの具体的な国と具体的な条約によって変わるため、一律ではありません。同じ裁判所にいる二人の外国人原告が異なる扱いを受けることもあります。だからこそ、思い込みで判断するのではなく、申立て前に自分の立場を確認しておくべきなのです。
| 状況 | 担保に関する予想される結果 |
|---|---|
| あなたの国が、担保を免除するトルコとの条約の対象である | 一般に免除され、供託は不要 |
| 実務上、相互主義が存在する（双方が相手方の原告を免除している） | 免除されることが多いが、事案ごとに確認 |
| 条約がなく、確立された相互主義もない | 裁判所がHMK第84条に基づき担保を命じることがある |
| 立場が不明確または未確認 | あり得るものとして扱い、予算に計上する |
担保を免除する相互主義は、外国判決を執行するための相互主義の要件とは別の問題です。後者については、相互主義とあなたの国の位置づけをお読みください。
外国判決の執行または承認を行う場合にも適用されますか？
まず結論から言えば、適用され得ます。執行の申立て（tenfizTenfiz外国判決をトルコで執行可能にすること外国の判決をトルコで強制執行できるようにするトルコの裁判所の決定——実際に回収へ進める段階。用語集 →, 執行。外国判決をトルコで自国の判決と同様に執行可能にするもの）または承認の申立て（tanımaTanıma外国判決のトルコにおける承認外国判決を、証拠としてトルコで法的に有効なものとする裁判——ただし、それだけでは執行力は生じません。用語集 →, 承認。既判力として拘束力を与えるもの）を行うと、あなたは原告となるため、免除が適用されない限りHMK第84条があなたに対して主張され得ます。
ここでは、混同しやすい二つの「相互主義」の考え方を区別しておくと役立ちます。
- 執行のための相互主義。 執行（tenfiz, 執行）は、その要件の一つとしてトルコと判決国との間の相互主義を必要とします。承認（tanıma, 承認）は相互主義を必要としません。承認と執行の違いおよび執行の要件の全体をご覧ください。
- 担保を回避するための相互主義／条約。 これは、そもそも事件を提起するために供託をしなければならないかどうかという、別個の手続上の問題です。
あなたの事件が裁判所の判決ではなく外国仲裁判断に関するものである場合、執行の制度は異なります（1958年ニューヨーク条約の枠組み）が、それでもあなたはトルコの裁判所に申立てを行う原告です。外国仲裁判断の執行をご覧ください。
金額はいくらで、どのような形式で、いつ支払うのですか？
まず結論から言えば、裁判所は当該事件において見込まれる裁判費用および相手方が負担しうる費用を参照して金額を定めるため、提示できる固定額はありません。担保は通常、裁判所が原告を外国人であると認め、免除が示されていない場合に早い段階で命じられ、事件が進行する前に裁判所が定める期間内に提供しなければならないのが通例です。
実務上、この供託がどのようなものかは次のとおりです。
- 形式: 一般には、裁判所が指示する方法により、裁判所への現金の納付または銀行保証。
- 時期: 手続の冒頭近く。担保が提供されるまで事件が止められることがあります。
- 調整: 事件の進展に伴い費用が明確になるにつれ、金額が見直されることがあります。
- 返還: これは供託であり、相手方への支払いではありません。勝訴した場合は裁判所の規則に従って取り戻せるはずであり、敗訴した場合はそのために取り分けられた費用に充てられます。
外国判決に関する事件にかかる費用と時間の全体像については、どのくらいの時間がかかり、どのくらいの費用がかかるかをご覧ください。
担保を供託すると勝訴の可能性は変わりますか？
いいえ。訴訟費用担保は手続上の関門であって、判決ではありません。担保を供託しても事件が有利になるわけではなく、担保を求められたからといって裁判所があなたの請求を疑っているわけでもありません。担保は、あなたが敗訴した場合に回収されない費用から被告を守るだけのものです。
ここから二つのことが導かれます。第一に、この供託は結果を示すシグナルではなく、計画すべき資金繰り上の項目として扱ってください。第二に、免除が適用されると考える場合、その争いは早い段階で行う価値があります。免除の主張に勝てば、事件の期間中ずっと資金を拘束されずに済むからです。
いったんtenfiz（執行）判決を得た後は、回収は別個に、執行・破産法（İİKİİKトルコ執行破産法（第2004号）トルコにおける債務の強制的な取立てと破産手続を定める法律。用語集 →）に基づく執行機関を通じて、トルコ国内の資産に対して行われます。この後段の手続については、トルコ国内の資産に対する執行で説明しています。
申立て前に、これについてどのように計画し予算を立てるべきですか？
まず結論から言えば、訴訟費用担保を起こり得る費目として予算に組み込み、トルコの弁護士を通じて条約および相互主義の状況を確認し、免除が適用される場合には最初の申立てで必ずこれを主張するようにしてください。ここで少し計画しておけば、事件の途中で資金を慌てて用意する事態を避けられます。
実務上の手順は次のとおりです。
- 早めに立場を確認する。 申立て前に、あなたの国の条約または相互主義によって免除されるかどうかを弁護士に確認してもらいましょう。
- 保守的に予算を立てる。 立場が不明確な場合は、担保が必要となり得るものとして計画し、免除が確認されたら下方修正します。
- 並行して事件書類を準備する。 外国判決または仲裁判断は、なお確定（kesinleşmiş, 確定）していること、アポスティーユまたは領事認証を受けていること、および宣誓トルコ語翻訳が付されていることが必要です。tenfiz（執行）事件のための書類をご覧ください。
- 委任状を利用する。 委任状（vekâletname, 委任状）があれば、トルコの弁護士会に所属する弁護士が、担保の問題を含め事件全体を、あなたが渡航することなく処理できます。
より広範なご依頼については、当事務所の外国判決の承認・執行サービスおよび債権回収・執行サービスが、最初の申立てから回収まで事件を取り扱います。あなたの具体的な立場と見込まれる費用の検討をご希望の場合は、お客様の案件についてお聞かせください。
本記事はトルコ法に関する一般的な情報であり、法的助言ではありません。個別の状況についての助言は、資格を有する弁護士にご相談ください。
よくあるご質問
yabancılık teminatı（外国人担保）とは、分かりやすく言うと何ですか？
それは訴訟費用担保、すなわち外国人原告がトルコの裁判所に訴えを提起する際に供託を命じられることがある供託金です。HMK第84条に基づいて定められ、訴えが認められなかった場合の裁判費用および相手方が負担しうる費用を担保することを目的としています。これは返還される性質の供託金であり、罰金でも相手方への支払いでもありません。
外国人として、常に訴訟費用担保を支払わなければならないのですか？
いいえ。課されるかどうかはあなたの国によります。トルコとあなたの国との間の条約がこれを免除している場合、または相互主義の実務がある場合には、免除されることがあります。一律ではないため、思い込みで判断せず、申立て前にトルコの弁護士に自分の立場を確認してください。
訴訟費用担保は、外国判決の執行（tenfiz, 執行）にも適用されますか？
適用され得ます。tenfiz（執行）または承認（tanıma, 承認）の申立てを行うとあなたは原告となり、HMK第84条は外国人原告を対象としているからです。担保の問題は、執行の要件そのものとは別個です。あなたの国に適用される条約または相互主義による免除があれば、担保の要件を取り除くことができます。
担保の金額はいくらで、返還されますか？
固定額はありません。裁判所は、あなたの具体的な事案において見込まれる裁判費用および相手方が負担しうる費用に基づいて金額を定めます。通常は早い段階で、多くの場合は現金または銀行保証として供託されます。供託金であるため、勝訴した場合は原則として裁判所の規則に従って取り戻すことができます。
担保を回避するための相互主義は、判決を執行するための相互主義と同じものですか？
いいえ、これらは二つの別々の問題です。執行（tenfiz, 執行）は相互主義を要件としますが、承認（tanıma, 承認）はこれを要件としません。訴訟費用担保を免除する相互主義または条約は、別個の手続上の事柄であるため、一方をクリアしても自動的に他方をクリアしたことにはなりません。
弁護士は、私がトルコに渡航しなくても担保の問題に対応できますか？
はい。委任状（vekâletnameVekâletname公証人が作成する委任状弁護士その他の者があなたに代わって行動することを認める、公証人作成の公式書面。用語集 →, 委任状）があれば、トルコの弁護士会に所属する弁護士が、免除の確認、最初の申立てでのその主張、裁判所が命じる供託の手配を含め、事件全体を遠隔で処理できます。これらの手続について、通常あなたが直接出頭する必要はありません。
